各開發(fā)區(qū)管委會(huì)（管理辦），各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，市各委辦局，市各直屬單位：

    《宜興陶都英才創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

 

宜興市人民政府辦公室

2022年3月21日

 

宜興陶都英才創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總 則

    第一條 為貫徹落實(shí)市委、市政府決策部署，深入推進(jìn)“人才強(qiáng)市”和“產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市”戰(zhàn)略，充分發(fā)揮國有資本的引導(dǎo)作用，由宜興陶都英才創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)我市重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)人才企業(yè)和科技創(chuàng)新企業(yè)實(shí)施股權(quán)投資，大力培育新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，培育新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力，根據(jù)《宜興市政府和國企投資基金管理暫行辦法》（宜政發(fā)〔2022〕25號(hào)），特制訂本辦法。

    第二條 本辦法所稱宜興陶都英才創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“陶都英才基金”），是指由市人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“人才辦”）、財(cái)政局（國資辦）牽頭成立，由宜興市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金、相關(guān)國有企業(yè)及園區(qū)等板塊共同出資成立的創(chuàng)業(yè)投資基金。

    第三條 陶都英才基金運(yùn)作管理堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、滾動(dòng)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)容忍的基本原則。

第二章 管理架構(gòu)及職責(zé)

    第四條 為保證陶都英才基金設(shè)立的政策導(dǎo)向，陶都英才基金設(shè)立基金管理委員會(huì)并實(shí)行基金管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金管理辦公室負(fù)責(zé)制。

    第五條 基金管理委員會(huì)主任由市委市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任由市人才辦負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括市發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、司法局、地方金融監(jiān)管局、財(cái)政局（國資辦）等部門的負(fù)責(zé)人，并按需動(dòng)態(tài)聘請(qǐng)社會(huì)專家。

    基金管理委員會(huì)職責(zé)主要是：

    （一） 討論陶都英才基金管理制度；

    （二） 聽取陶都英才基金年度計(jì)劃和運(yùn)營報(bào)告；

    （三） 討論陶都英才基金的設(shè)立、調(diào)整、退出等事宜；

    （四） 討論陶都英才基金募集、收益處置、清算等重大事項(xiàng)；

    （五） 審議陶都英才基金“一事一議”的特別優(yōu)秀類投資項(xiàng)目。

    第六條 基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室作為陶都英才基金管理常設(shè)機(jī)構(gòu)，辦公室設(shè)在財(cái)政局（國資辦）。

    基金管理辦公室負(fù)責(zé)陶都英才基金的統(tǒng)籌規(guī)劃和運(yùn)營監(jiān)督，職責(zé)主要是：基金管委會(huì)的日常工作，協(xié)調(diào)基金運(yùn)作管理相關(guān)問題，組織實(shí)施基金績效考核評(píng)價(jià)。

    第七條 陶都英才基金采用有限合伙制組織形式，執(zhí)行私募股權(quán)投資基金的行業(yè)管理要求和相關(guān)政策法規(guī)，實(shí)行專業(yè)化管理。

    第八條 基金管理委員會(huì)委托宜興市宜財(cái)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宜財(cái)基金”、“基金管理人”）擔(dān)任基金的基金管理人。

    第九條 基金管理人執(zhí)行投資管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，貫徹市委、市政府的決策部署，接受基金管理辦公室的指導(dǎo)和監(jiān)督，主要職責(zé)是：

    （一） 牽頭負(fù)責(zé)基金募集工作；

    （二） 牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡調(diào)、可行性報(bào)告及項(xiàng)目投資方案，建立規(guī)范高效的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和基金治理體系，促進(jìn)基金高效運(yùn)作和規(guī)范管理；

    （三） 加強(qiáng)項(xiàng)目投后管理并牽頭負(fù)責(zé)基金退出清算；

    （四） 定期報(bào)告投資情況、基金運(yùn)營、投資損益和整體績效等情況；

    （五） 基金管理委員會(huì)及基金管理辦公室明確的其他事項(xiàng)。

    第十條 為提高陶都英才基金決策的科學(xué)性，陶都英才基金設(shè)立基金投資決策委員會(huì)，基金投資決策委員會(huì)成員共5名，投委會(huì)主任由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由人才辦、科技局、財(cái)政局（國資辦）各委派1名，每次會(huì)議邀請(qǐng)1名行業(yè)專家參會(huì)，主要職責(zé)為審議項(xiàng)目投資方案。

第三章 投資范圍與運(yùn)作方式

 

    第十一條 陶都英才基金主要采用股權(quán)投資的方式運(yùn)作，投資于：

    （一） 創(chuàng)業(yè)人才（團(tuán)隊(duì)）在宜興開辦的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)，包括國家重大人才工程、江蘇省雙創(chuàng)計(jì)劃、333工程、科技企業(yè)家培育工程，無錫市太湖人才計(jì)劃，宜興市陶都英才計(jì)劃等各類人才項(xiàng)目；

    （二） 注冊(cè)地在宜興的科技創(chuàng)新企業(yè)，包括入選專精特新企業(yè)、雛鷹企業(yè)、瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)、準(zhǔn)獨(dú)角獸企業(yè)、科技小巨人企業(yè)等名單的項(xiàng)目。

    第十二條 陶都英才基金設(shè)項(xiàng)目庫，入庫項(xiàng)目清單由人才辦牽頭匯總提供，基金管理人對(duì)入庫項(xiàng)目進(jìn)行篩選和盡調(diào)，并將盡調(diào)結(jié)果及項(xiàng)目投資方案形成決策意見后報(bào)基金投資決策委員會(huì)審議。

    第十三條 陶都英才基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過標(biāo)的企業(yè)股權(quán)比例的20%，且不為第一大股東，并不得超過人民幣300萬元（兩者以孰低者為準(zhǔn)）。

    第十四條 基金投資決策委員會(huì)采取一人一票制，投資項(xiàng)目經(jīng)投資決策委員會(huì)成員一致同意后方可實(shí)施。

    特別優(yōu)秀的企業(yè)，經(jīng)投資決策委員會(huì)決議一致通過提高出資份額的，以“一事一議”項(xiàng)目提交基金管理委員會(huì)審議，最大投資額可提高至600 萬元。

    第十五條 陶都英才基金投資項(xiàng)目原則上應(yīng)在5年內(nèi)退出，在有受讓方的情況下可隨時(shí)退出。退出方式主要包括：協(xié)議轉(zhuǎn)讓；公開轉(zhuǎn)讓（含企業(yè)上市后的減持退出）；解散清算等其他方式。鼓勵(lì)優(yōu)先采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式退出。

    第十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的投后管理，發(fā)現(xiàn)被投資公司運(yùn)營中出現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施并向基金管理辦公室報(bào)告。

    第十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金資產(chǎn)管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

    第十八條 陶都英才基金根據(jù)基金管理委員會(huì)決定清算時(shí)，對(duì)于歸屬各合伙人的出資額、投資收益和利息等，應(yīng)當(dāng)按照基金協(xié)議規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。

第四章 監(jiān)督管理及績效評(píng)價(jià)

    第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金管理委員會(huì)報(bào)告基金運(yùn)行情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。

    第二十條 基金管理人在每年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金管理辦公室提交基金年度運(yùn)營報(bào)告，基金管理辦公室審核后，提交基金管理委員會(huì)審議。

    第二十一條 陶都英才基金應(yīng)當(dāng)接受市級(jí)部門的監(jiān)督和審計(jì)。對(duì)監(jiān)督和審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題，按照有關(guān)規(guī)定予以處理。涉及犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任。

    第二十二條 基金管理辦公室按年度對(duì)基金運(yùn)行規(guī)范、運(yùn)行效果等開展評(píng)價(jià)和檢查，并向基金管理委員會(huì)報(bào)告。

    第二十三條 陶都英才基金投資營運(yùn)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)?；鸸芾響?yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差原則，對(duì)依照國家和省、市有關(guān)決策規(guī)定實(shí)施，勤勉盡責(zé)未謀取私利，沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，并依法免除相關(guān)責(zé)任。

第五章 附 則

    第二十四條 本辦法由基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋?；鸸芾磙k公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。

    第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。