各開發(fā)區(qū)管委會（管理辦），各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，市各委辦局，市各直屬單位：

《市政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》已經(jīng)市政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

 宜興市人民政府

 2021年8月19日

市政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）、《省政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》（蘇政發(fā)〔2020〕102號）等文件精神，持續(xù)提高我市上市公司質(zhì)量，充分發(fā)揮資本市場支持實體經(jīng)濟(jì)功能，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合我市實際情況，提出如下實施意見。

一、總體要求

堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，自覺踐行新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，堅持市場化、法治化原則，落實加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)要求，大力推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展。強化持續(xù)監(jiān)管，優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境，使上市公司運作規(guī)范性明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高。持續(xù)壯大上市公司陣營，推動上市公司做優(yōu)做強，打造以先進(jìn)制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為特色的資本市場“宜興板塊”，為建設(shè)“強富美高”新宜興提供有力支撐。

二、提高上市公司治理水平

（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。督促上市公司誠實守信、規(guī)范運作，健全完善公司治理制度規(guī)則，嚴(yán)格依法執(zhí)行內(nèi)控制度，增強內(nèi)部控制有效性，積極主動做好投資者關(guān)系管理。指導(dǎo)實際控制人、控股股東履行誠信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨立性，切實保障上市公司和投資者的合法權(quán)益?？偨Y(jié)梳理上市公司治理和內(nèi)部控制最佳實踐和警示案例，充分發(fā)揮正面示范引領(lǐng)和反面警示教育作用。支持上市公司實施更為靈活有效的股權(quán)激勵、員工持股計劃。對上市公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員，分類分層開展培訓(xùn)，規(guī)范其在公司治理和內(nèi)部控制中的行為。（市金融監(jiān)管局與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（二）提升信息披露質(zhì)量。指導(dǎo)上市公司以提升透明度為目標(biāo)，依法履行信息披露義務(wù)，提升信息披露質(zhì)量。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平披露信息。以投資者需求為導(dǎo)向，優(yōu)化披露內(nèi)容，增強信息披露針對性和有效性。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則，優(yōu)化信息披露編報規(guī)則，提升財務(wù)信息質(zhì)量。上市公司及其他信息披露義務(wù)人要充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，并做到簡明清晰、通俗易懂。相關(guān)部門和機構(gòu)要按照資本市場規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。（市金融監(jiān)管局、財政局等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（三）營造健康發(fā)展環(huán)境。培育打造與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的高素質(zhì)專業(yè)化金融干部隊伍、高精專資本市場中介隊伍和企業(yè)家隊伍。各行業(yè)主管部門和行業(yè)協(xié)會及時發(fā)布行業(yè)信息，引導(dǎo)上市公司把握所處產(chǎn)業(yè)位置、行業(yè)周期、技術(shù)階段。各屬地板塊及相關(guān)部門引導(dǎo)上市公司實控人及經(jīng)營團(tuán)隊增強風(fēng)險意識，防范因過度融資、多元盲目投資等造成嚴(yán)重流動性風(fēng)險。實施民營上市公司接班人健康成長促進(jìn)計劃，支持幫助民營上市公司實現(xiàn)事業(yè)新老交接和有序傳承。強化上市公司治理底線要求，加強對上市公司實際控制人的道德約束，壓實上市公司的投資者保護(hù)主體責(zé)任，引導(dǎo)上市公司履行社會責(zé)任。（市金融監(jiān)管局、各相關(guān)行業(yè)主管部門等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

三、大力推動上市公司做優(yōu)做強

（四）引導(dǎo)上市公司扎根本地。積極引導(dǎo)上市公司扎根本地，對上市公司利用資本市場進(jìn)行股權(quán)融資進(jìn)行獎勵，為上市公司募投項目在本市范圍內(nèi)立項建設(shè)開辟“綠色通道”。堅持“一事一議、一企一策”原則，及時協(xié)調(diào)解決上市公司實施融資及建設(shè)項目過程中遇到的問題和阻礙，優(yōu)先解決上市公司募投項目所需建設(shè)用地、環(huán)境容量、能源供應(yīng)等要素。對上市過程給予政策獎勵，并引導(dǎo)公司上市后將股份托管在本市證券公司營業(yè)部，在本市實現(xiàn)減持退出，收益稅款在本市交納。對限售股在本市減持退出的行為按照相關(guān)政策規(guī)定給予獎勵。（市發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、金融監(jiān)管局、自然資源和規(guī)劃局、商務(wù)局、財政局、稅務(wù)局、市場監(jiān)管局、行政審批局、生態(tài)環(huán)境局、供電公司等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（五）拓寬多元化融資渠道。引導(dǎo)上市公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營需求，理性融資、合理確定融資規(guī)模、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，提高資金使用效率。支持符合條件的上市公司再融資及發(fā)行優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉(zhuǎn)債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品。對上市公司在資本市場實施股權(quán)再融資給予政策獎勵。引導(dǎo)金融機構(gòu)創(chuàng)新推出知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、投貸聯(lián)動等產(chǎn)品和服務(wù)，提升對上市公司融資服務(wù)的精準(zhǔn)度。鼓勵國有融資擔(dān)保公司對上市公司融資項目提供擔(dān)保。（市金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財政局、國資辦、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組、市場監(jiān)管局、金發(fā)集團(tuán)等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（六）促進(jìn)市場化并購重組。推動上市公司圍繞主業(yè)開展兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，提升行業(yè)地位，帶動我市產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，發(fā)揮上市公司在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用。引導(dǎo)上市公司重點圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展境內(nèi)外投資并購和產(chǎn)業(yè)整合，在產(chǎn)品競爭、市場開拓、渠道布局等方面取得快速突破。鼓勵行業(yè)龍頭上市公司對面臨階段性困難但有發(fā)展前景的企業(yè)兼并重組，實現(xiàn)互利共贏。對本市上市公司兼并重組本市企業(yè)，按照政策給予獎勵。發(fā)揮證券市場估值、資產(chǎn)評估結(jié)果在國有資產(chǎn)交易定價中的作用，支持轄內(nèi)國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革，提高國有企業(yè)資產(chǎn)證券化水平。鼓勵各類股權(quán)投資基金、銀行等為上市公司并購重組提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和融資支持。增進(jìn)上市公司實控人對警惕惡意收購、慎重轉(zhuǎn)讓股權(quán)的認(rèn)知認(rèn)同，遏制盲目跨界重組和“忽悠式”重組，營造理性、科學(xué)、規(guī)范開展市場化并購重組的良好氛圍。（市金融監(jiān)管局、工業(yè)和信息化局、國資辦、發(fā)展改革委、商務(wù)局、財政局、市場監(jiān)管局、行政審批局、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

四、防范處置上市公司風(fēng)險問題

（七）化解股票質(zhì)押風(fēng)險。堅持嚴(yán)控增量、化解存量，壓實上市公司主體責(zé)任，強化大股東、實際控制人法律意識，鼓勵銀行、證券、保險、私募股權(quán)基金等機構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解，穩(wěn)慎處置大股東質(zhì)押股票展期和強制平倉問題。積極引導(dǎo)金融機構(gòu)對生產(chǎn)經(jīng)營基本面良好、有發(fā)展空間、暫時存在流動性問題的上市公司及其大股東提供必要的融資支持。加強與證券監(jiān)管部門信息交流，協(xié)同控制股票質(zhì)押比例，嚴(yán)格控制上市公司限售股和并購重組業(yè)績補償股票質(zhì)押。（市金融監(jiān)管局、法院、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（八）解決上市公司突出問題。針對上市公司無序“賣殼”誘發(fā)經(jīng)營風(fēng)險，資金占用、違規(guī)擔(dān)保等突出問題，督促上市公司聚焦主業(yè)，穩(wěn)健經(jīng)營，持續(xù)完善公司治理體系，提高治理能力，增強風(fēng)險意識，防范因無序“賣殼”造成企業(yè)運營風(fēng)險和債務(wù)風(fēng)險。上市公司控股股東、實際控制人及相關(guān)方不得以任何形式侵占上市公司利益。按照“依法監(jiān)管、分類處置”原則，配合證券監(jiān)管部門對已形成的資金占用和違規(guī)擔(dān)保等公司治理失效問題，督促上市公司控股股東、實際控制人及相關(guān)方限期予以清償或化解；對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，配合證券監(jiān)管部門予以嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。依法依規(guī)認(rèn)定上市公司對違規(guī)擔(dān)保合同不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。上市公司實施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題的具體方案，保障上市公司和投資者合法權(quán)益。（市法院、檢察院、公安局、金融監(jiān)管局等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（九）落實風(fēng)險防處任務(wù)。各屬地板塊要切實承擔(dān)起處置上市公司風(fēng)險的責(zé)任，納入常態(tài)化金融風(fēng)險防范化解工作，建立督導(dǎo)和通報機制。組織開展上市公司風(fēng)險摸排和監(jiān)測預(yù)警，動態(tài)管理風(fēng)險公司清單。常態(tài)化、制度化、長效化開展風(fēng)險研判、處置工作，根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風(fēng)險化解方案，充分運用法治化、市場化手段推動上市公司風(fēng)險平穩(wěn)處置。積極支持上市公司融資紓困，著力化解流動性風(fēng)險，并切實維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。在依法合規(guī)的前提下，支持資管產(chǎn)品、保險資金等通過投資私募股權(quán)基金等方式積極參與上市公司紓困。（各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道與市委政法委、法院、金融監(jiān)管局、財政局等單位負(fù)責(zé)）

（十）配合完善退出機制。切實轉(zhuǎn)變觀念，暢通上市公司通過主動退市、并購重組、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道，推動形成優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境。積極支持和配合證券監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊通過財務(wù)造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避退市行為，將缺乏持續(xù)經(jīng)營能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場秩序的上市公司及時清出市場。完善退市風(fēng)險聯(lián)合防控機制，按照退市風(fēng)險處置預(yù)案，確保平穩(wěn)退市。（各鎮(zhèn)、園區(qū)街道與市金融監(jiān)管局、政法委、法院、檢察院、公安局、司法局、財政局、審計局等單位負(fù)責(zé)）

（十一）強化應(yīng)對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴(yán)重影響的，各部門應(yīng)加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，落實好產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面政策，及時采取措施維護(hù)勞務(wù)用工、暢通物流運輸渠道、保障生產(chǎn)資料及公用事業(yè)品供應(yīng)，支持上市公司盡快恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。對在應(yīng)對重大突發(fā)事件中作出突出貢獻(xiàn)的上市公司，給予通報表彰。（各鎮(zhèn)、園區(qū)街道與市金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財政局、工業(yè)和信息化局、商務(wù)局、應(yīng)急管理局、稅務(wù)局、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位負(fù)責(zé)）

五、打擊各類違法違規(guī)行為

（十二）強化部門聯(lián)動協(xié)作。完善上市公司綜合監(jiān)管體系，財政、發(fā)展改革、海關(guān)、稅務(wù)、金融、市場監(jiān)管、司法、人行、銀保監(jiān)等單位和屬地板塊協(xié)調(diào)聯(lián)動，共享行業(yè)數(shù)據(jù)、監(jiān)管數(shù)據(jù)、監(jiān)管報告、重大事項、風(fēng)險情況等信息，積極服務(wù)上市公司發(fā)展，支持監(jiān)管部門執(zhí)法。加大對重點違法違規(guī)案件的執(zhí)法宣傳，強化警示教育作用，嚴(yán)格規(guī)制涉上市公司惡意舉報、虛假訴訟等行為。（市公安局、法院、檢察院、財政局、司法局、金融監(jiān)管局、稅務(wù)局、海關(guān)、市場監(jiān)管局、發(fā)展改革委、人民銀行宜興市支行、無錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（十三）積極配合上級執(zhí)法。積極配合證券監(jiān)管部門和上級執(zhí)法機關(guān)加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內(nèi)幕交易及金融機構(gòu)、中介機構(gòu)提供虛假證明文件等違法違規(guī)行為的打擊力度。嚴(yán)格落實證券法、刑法等法律規(guī)定，對上市公司違法違規(guī)行為堅持“零容忍”。加強行政機關(guān)與司法機關(guān)協(xié)作，實現(xiàn)資本市場涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴(yán)厲查處違法犯罪行為。（市公安局、法院、檢察院、司法局等單位負(fù)責(zé)）

六、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力

（十四）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)揮市資本經(jīng)營工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位按照職責(zé)分工，落實工作措施，加強聯(lián)動配合，及時研究解決工作中遇到的問題。建立健全上市公司及其控股股東相關(guān)信息共享機制，加強研判我市上市公司風(fēng)險與發(fā)展形勢，推動上市公司發(fā)展和監(jiān)管形成整體合力。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室切實做好貫徹落實、協(xié)調(diào)推進(jìn)等日常工作。（市資本經(jīng)營工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位負(fù)責(zé)）

（十五）強化屬地責(zé)任。各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道落實屬地職責(zé)，進(jìn)一步加強上市工作機構(gòu)和隊伍建設(shè)，提升資本市場相關(guān)服務(wù)人才的專業(yè)能力，為上市企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅實保障。建立提高上市公司質(zhì)量相關(guān)工作考核機制，對工作舉措扎實、成效明顯的部門與板塊，予以表彰激勵。發(fā)揮媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，積極宣傳報道先進(jìn)典型，共同營造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好輿論環(huán)境。（各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道與各相關(guān)單位負(fù)責(zé)）