各開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)（管理辦），各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，市各委辦局，市各直屬單位：

《市政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

 宜興市人民政府

 2021年8月19日

市政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）、《省政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇政發(fā)〔2020〕102號(hào)）等文件精神，持續(xù)提高我市上市公司質(zhì)量，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合我市實(shí)際情況，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，自覺(jué)踐行新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，落實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)要求，大力推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境，使上市公司運(yùn)作規(guī)范性明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問(wèn)題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高。持續(xù)壯大上市公司陣營(yíng)，推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，打造以先進(jìn)制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為特色的資本市場(chǎng)“宜興板塊”，為建設(shè)“強(qiáng)富美高”新宜興提供有力支撐。

二、提高上市公司治理水平

（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。督促上市公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，健全完善公司治理制度規(guī)則，嚴(yán)格依法執(zhí)行內(nèi)控制度，增強(qiáng)內(nèi)部控制有效性，積極主動(dòng)做好投資者關(guān)系管理。指導(dǎo)實(shí)際控制人、控股股東履行誠(chéng)信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益?？偨Y(jié)梳理上市公司治理和內(nèi)部控制最佳實(shí)踐和警示案例，充分發(fā)揮正面示范引領(lǐng)和反面警示教育作用。支持上市公司實(shí)施更為靈活有效的股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃。對(duì)上市公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員，分類分層開(kāi)展培訓(xùn)，規(guī)范其在公司治理和內(nèi)部控制中的行為。（市金融監(jiān)管局與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（二）提升信息披露質(zhì)量。指導(dǎo)上市公司以提升透明度為目標(biāo)，依法履行信息披露義務(wù)，提升信息披露質(zhì)量。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息。以投資者需求為導(dǎo)向，優(yōu)化披露內(nèi)容，增強(qiáng)信息披露針對(duì)性和有效性。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，優(yōu)化信息披露編報(bào)規(guī)則，提升財(cái)務(wù)信息質(zhì)量。上市公司及其他信息披露義務(wù)人要充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，并做到簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)要按照資本市場(chǎng)規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。（市金融監(jiān)管局、財(cái)政局等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（三）營(yíng)造健康發(fā)展環(huán)境。培育打造與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的高素質(zhì)專業(yè)化金融干部隊(duì)伍、高精專資本市場(chǎng)中介隊(duì)伍和企業(yè)家隊(duì)伍。各行業(yè)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)發(fā)布行業(yè)信息，引導(dǎo)上市公司把握所處產(chǎn)業(yè)位置、行業(yè)周期、技術(shù)階段。各屬地板塊及相關(guān)部門引導(dǎo)上市公司實(shí)控人及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，防范因過(guò)度融資、多元盲目投資等造成嚴(yán)重流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施民營(yíng)上市公司接班人健康成長(zhǎng)促進(jìn)計(jì)劃，支持幫助民營(yíng)上市公司實(shí)現(xiàn)事業(yè)新老交接和有序傳承。強(qiáng)化上市公司治理底線要求，加強(qiáng)對(duì)上市公司實(shí)際控制人的道德約束，壓實(shí)上市公司的投資者保護(hù)主體責(zé)任，引導(dǎo)上市公司履行社會(huì)責(zé)任。（市金融監(jiān)管局、各相關(guān)行業(yè)主管部門等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

三、大力推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

（四）引導(dǎo)上市公司扎根本地。積極引導(dǎo)上市公司扎根本地，對(duì)上市公司利用資本市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)融資進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，為上市公司募投項(xiàng)目在本市范圍內(nèi)立項(xiàng)建設(shè)開(kāi)辟“綠色通道”。堅(jiān)持“一事一議、一企一策”原則，及時(shí)協(xié)調(diào)解決上市公司實(shí)施融資及建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程中遇到的問(wèn)題和阻礙，優(yōu)先解決上市公司募投項(xiàng)目所需建設(shè)用地、環(huán)境容量、能源供應(yīng)等要素。對(duì)上市過(guò)程給予政策獎(jiǎng)勵(lì)，并引導(dǎo)公司上市后將股份托管在本市證券公司營(yíng)業(yè)部，在本市實(shí)現(xiàn)減持退出，收益稅款在本市交納。對(duì)限售股在本市減持退出的行為按照相關(guān)政策規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。（市發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、金融監(jiān)管局、自然資源和規(guī)劃局、商務(wù)局、財(cái)政局、稅務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局、行政審批局、生態(tài)環(huán)境局、供電公司等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（五）拓寬多元化融資渠道。引導(dǎo)上市公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，理性融資、合理確定融資規(guī)模、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，提高資金使用效率。支持符合條件的上市公司再融資及發(fā)行優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉(zhuǎn)債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品。對(duì)上市公司在資本市場(chǎng)實(shí)施股權(quán)再融資給予政策獎(jiǎng)勵(lì)。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、投貸聯(lián)動(dòng)等產(chǎn)品和服務(wù)，提升對(duì)上市公司融資服務(wù)的精準(zhǔn)度。鼓勵(lì)國(guó)有融資擔(dān)保公司對(duì)上市公司融資項(xiàng)目提供擔(dān)保。（市金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財(cái)政局、國(guó)資辦、人民銀行宜興市支行、無(wú)錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組、市場(chǎng)監(jiān)管局、金發(fā)集團(tuán)等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（六）促進(jìn)市場(chǎng)化并購(gòu)重組。推動(dòng)上市公司圍繞主業(yè)開(kāi)展兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，提升行業(yè)地位，帶動(dòng)我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，發(fā)揮上市公司在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用。引導(dǎo)上市公司重點(diǎn)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展境內(nèi)外投資并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)整合，在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)開(kāi)拓、渠道布局等方面取得快速突破。鼓勵(lì)行業(yè)龍頭上市公司對(duì)面臨階段性困難但有發(fā)展前景的企業(yè)兼并重組，實(shí)現(xiàn)互利共贏。對(duì)本市上市公司兼并重組本市企業(yè)，按照政策給予獎(jiǎng)勵(lì)。發(fā)揮證券市場(chǎng)估值、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果在國(guó)有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用，支持轄內(nèi)國(guó)有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開(kāi)展混合所有制改革，提高國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)證券化水平。鼓勵(lì)各類股權(quán)投資基金、銀行等為上市公司并購(gòu)重組提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和融資支持。增進(jìn)上市公司實(shí)控人對(duì)警惕惡意收購(gòu)、慎重轉(zhuǎn)讓股權(quán)的認(rèn)知認(rèn)同，遏制盲目跨界重組和“忽悠式”重組，營(yíng)造理性、科學(xué)、規(guī)范開(kāi)展市場(chǎng)化并購(gòu)重組的良好氛圍。（市金融監(jiān)管局、工業(yè)和信息化局、國(guó)資辦、發(fā)展改革委、商務(wù)局、財(cái)政局、市場(chǎng)監(jiān)管局、行政審批局、人民銀行宜興市支行、無(wú)錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

四、防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

（七）化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持嚴(yán)控增量、化解存量，壓實(shí)上市公司主體責(zé)任，強(qiáng)化大股東、實(shí)際控制人法律意識(shí)，鼓勵(lì)銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解，穩(wěn)慎處置大股東質(zhì)押股票展期和強(qiáng)制平倉(cāng)問(wèn)題。積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本面良好、有發(fā)展空間、暫時(shí)存在流動(dòng)性問(wèn)題的上市公司及其大股東提供必要的融資支持。加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門信息交流，協(xié)同控制股票質(zhì)押比例，嚴(yán)格控制上市公司限售股和并購(gòu)重組業(yè)績(jī)補(bǔ)償股票質(zhì)押。（市金融監(jiān)管局、法院、人民銀行宜興市支行、無(wú)錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（八）解決上市公司突出問(wèn)題。針對(duì)上市公司無(wú)序“賣殼”誘發(fā)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，資金占用、違規(guī)擔(dān)保等突出問(wèn)題，督促上市公司聚焦主業(yè)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，持續(xù)完善公司治理體系，提高治理能力，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，防范因無(wú)序“賣殼”造成企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方不得以任何形式侵占上市公司利益。按照“依法監(jiān)管、分類處置”原則，配合證券監(jiān)管部門對(duì)已形成的資金占用和違規(guī)擔(dān)保等公司治理失效問(wèn)題，督促上市公司控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方限期予以清償或化解；對(duì)限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，配合證券監(jiān)管部門予以嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。依法依規(guī)認(rèn)定上市公司對(duì)違規(guī)擔(dān)保合同不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的具體方案，保障上市公司和投資者合法權(quán)益。（市法院、檢察院、公安局、金融監(jiān)管局等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（九）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防處任務(wù)。各屬地板塊要切實(shí)承擔(dān)起處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，納入常態(tài)化金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，建立督導(dǎo)和通報(bào)機(jī)制。組織開(kāi)展上市公司風(fēng)險(xiǎn)摸排和監(jiān)測(cè)預(yù)警，動(dòng)態(tài)管理風(fēng)險(xiǎn)公司清單。常態(tài)化、制度化、長(zhǎng)效化開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)研判、處置工作，根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案，充分運(yùn)用法治化、市場(chǎng)化手段推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置。積極支持上市公司融資紓困，著力化解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并切實(shí)維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。在依法合規(guī)的前提下，支持資管產(chǎn)品、保險(xiǎn)資金等通過(guò)投資私募股權(quán)基金等方式積極參與上市公司紓困。（各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道與市委政法委、法院、金融監(jiān)管局、財(cái)政局等單位負(fù)責(zé)）

（十）配合完善退出機(jī)制。切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，暢通上市公司通過(guò)主動(dòng)退市、并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道，推動(dòng)形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境。積極支持和配合證券監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊通過(guò)財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規(guī)避退市行為，將缺乏持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場(chǎng)秩序的上市公司及時(shí)清出市場(chǎng)。完善退市風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合防控機(jī)制，按照退市風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，確保平穩(wěn)退市。（各鎮(zhèn)、園區(qū)街道與市金融監(jiān)管局、政法委、法院、檢察院、公安局、司法局、財(cái)政局、審計(jì)局等單位負(fù)責(zé)）

（十一）強(qiáng)化應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的，各部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面政策，及時(shí)采取措施維護(hù)勞務(wù)用工、暢通物流運(yùn)輸渠道、保障生產(chǎn)資料及公用事業(yè)品供應(yīng)，支持上市公司盡快恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。對(duì)在應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件中作出突出貢獻(xiàn)的上市公司，給予通報(bào)表彰。（各鎮(zhèn)、園區(qū)街道與市金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財(cái)政局、工業(yè)和信息化局、商務(wù)局、應(yīng)急管理局、稅務(wù)局、人民銀行宜興市支行、無(wú)錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位負(fù)責(zé)）

五、打擊各類違法違規(guī)行為

（十二）強(qiáng)化部門聯(lián)動(dòng)協(xié)作。完善上市公司綜合監(jiān)管體系，財(cái)政、發(fā)展改革、海關(guān)、稅務(wù)、金融、市場(chǎng)監(jiān)管、司法、人行、銀保監(jiān)等單位和屬地板塊協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，共享行業(yè)數(shù)據(jù)、監(jiān)管數(shù)據(jù)、監(jiān)管報(bào)告、重大事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)情況等信息，積極服務(wù)上市公司發(fā)展，支持監(jiān)管部門執(zhí)法。加大對(duì)重點(diǎn)違法違規(guī)案件的執(zhí)法宣傳，強(qiáng)化警示教育作用，嚴(yán)格規(guī)制涉上市公司惡意舉報(bào)、虛假訴訟等行為。（市公安局、法院、檢察院、財(cái)政局、司法局、金融監(jiān)管局、稅務(wù)局、海關(guān)、市場(chǎng)監(jiān)管局、發(fā)展改革委、人民銀行宜興市支行、無(wú)錫銀保監(jiān)分局宜興監(jiān)管組等單位與各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道負(fù)責(zé)）

（十三）積極配合上級(jí)執(zhí)法。積極配合證券監(jiān)管部門和上級(jí)執(zhí)法機(jī)關(guān)加大對(duì)欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易及金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件等違法違規(guī)行為的打擊力度。嚴(yán)格落實(shí)證券法、刑法等法律規(guī)定，對(duì)上市公司違法違規(guī)行為堅(jiān)持“零容忍”。加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴(yán)厲查處違法犯罪行為。（市公安局、法院、檢察院、司法局等單位負(fù)責(zé)）

六、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力

（十四）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)揮市資本經(jīng)營(yíng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位按照職責(zé)分工，落實(shí)工作措施，加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)配合，及時(shí)研究解決工作中遇到的問(wèn)題。建立健全上市公司及其控股股東相關(guān)信息共享機(jī)制，加強(qiáng)研判我市上市公司風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展形勢(shì)，推動(dòng)上市公司發(fā)展和監(jiān)管形成整體合力。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室切實(shí)做好貫徹落實(shí)、協(xié)調(diào)推進(jìn)等日常工作。（市資本經(jīng)營(yíng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位負(fù)責(zé)）

（十五）強(qiáng)化屬地責(zé)任。各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道落實(shí)屬地職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)上市工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，提升資本市場(chǎng)相關(guān)服務(wù)人才的專業(yè)能力，為上市企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。建立提高上市公司質(zhì)量相關(guān)工作考核機(jī)制，對(duì)工作舉措扎實(shí)、成效明顯的部門與板塊，予以表彰激勵(lì)。發(fā)揮媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，積極宣傳報(bào)道先進(jìn)典型，共同營(yíng)造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好輿論環(huán)境。（各鎮(zhèn)、園區(qū)、街道與各相關(guān)單位負(fù)責(zé)）