各鎮(zhèn)人民政府，環(huán)科園、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市各街道辦事處，市各委辦局，市各直屬單位：

　　為貫徹落實《關(guān)于在公共服務領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見的通知》（國辦發(fā)[2015]42號）、《關(guān)于在公共服務領(lǐng)域深入推進政府和社會資本合作的通知》（財金[2016]90號）、《關(guān)于在公共服務領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的實施意見》（蘇政發(fā)[2015]101號）等政策精神，深入推進政府和社會資本合作（簡稱PPP）模式，現(xiàn)結(jié)合我市實際情況，提出如下實施意見：

　　一、基本原則

　　（一）依法合規(guī)、有序推進。將PPP納入法制化軌道，建立健全制度體系，保護參與各方的合法權(quán)益，明確全生命周期管理要求，確保項目規(guī)范實施。堅持必要、合理、可持續(xù)的財政投入原則，有序推進PPP項目實施，控制項目的政府支付責任。

　?。ǘ╋L險分擔、互利共贏。建立健全激勵與約束相結(jié)合的風險分擔和利益補償機制，加強項目成本監(jiān)測，動態(tài)調(diào)整收費定價和政府補貼，確保社會資本回報合理、項目可持續(xù)經(jīng)營。合理分配項目風險，原則上項目設(shè)計、建設(shè)、財務、運營維護等商業(yè)風險由社會資本承擔，政策、法律和最低需求等風險由政府承擔，自然災害等不可抗力風險按合同約定由雙方共同承擔。

　　（三）誠信合作、公開透明。堅持程序規(guī)范透明，通過公開、公平、公正的競爭方式選擇社會資本方。嚴格執(zhí)行項目合同，確保項目實施決策科學、程序規(guī)范、過程公開、責任明確。依法充分披露PPP項目重要信息，保障公眾知情權(quán)。

　　二、適用范圍

　　PPP模式適用于全市范圍內(nèi)能源、交通運輸、市政公用、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)境保護、保障性安居工程、教育、科技、文化、體育、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、旅游等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務領(lǐng)域的新建和存量項目。對于存量項目，采用轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）、改建—運營—移交（ROT）等方式，將具備條件的存量公共服務項目轉(zhuǎn)型為PPP項目；對于新建項目，合理選擇建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營（BOO）等運作方式。其中：對于符合PPP基本條件的垃圾處理、污水處理、城市供水等公共服務領(lǐng)域的新建項目，要“強制”應用PPP模式。其他基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務領(lǐng)域，對有現(xiàn)金流、具備運營條件和使用者付費的新建項目，要“強制”實施PPP模式識別論證，鼓勵運用PPP模式。

　　三、項目實施

　　PPP項目的實施分為項目識別、項目準備、項目采購、項目執(zhí)行和項目移交五個階段。

　　（一）項目識別階段

　　1、項目發(fā)起。各行業(yè)主管部門根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求及行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，從新建、改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目，社會資本也可向行業(yè)主管部門推薦合作項目。行業(yè)主管部門將項目申報列入我市PPP項目儲備庫。

　　2、入庫審核。根據(jù)我市政府投資項目計劃，建立市PPP項目儲備庫。項目入庫審核時應優(yōu)先選擇要求“強制”實施的項目、政府平臺存量項目以及有現(xiàn)金流、使用者付費項目進入PPP項目儲備庫。對于無現(xiàn)金流、完全政府付費的項目從嚴從緊控制。對無運營內(nèi)容、無績效考核機制、社會資本不實際承擔項目建設(shè)運營風險、不屬于公共服務范圍的純商業(yè)類項目等不得納入PPP項目儲備庫。

　　項目申請入庫時應提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明、存量公共資產(chǎn)的歷史資料和初步實施方案等相關(guān)資料，明確由政府授權(quán)的PPP項目實施機構(gòu)（只能是政府、政府部門或事業(yè)單位）、合作模式、期限與回報機制等。項目經(jīng)市發(fā)改委、市財政局初審后報市政府批準列入市PPP項目儲備庫。

　　3、項目退庫。PPP項目儲備庫堅持“有進有出”原則，實行動態(tài)調(diào)整機制。當項目出現(xiàn)已經(jīng)不符合PPP模式運作要求、不再采用PPP模式、項目停止實施等情況時，需退出市PPP項目儲備庫(對于已列入省PPP項目庫的，需經(jīng)政府批準，同步申報退出省PPP項目庫)。

　?。ǘ╉椖繙蕚潆A段

　　1、實施方案編制。列入市PPP儲備庫的項目，實施機構(gòu)可根據(jù)國家相關(guān)政策要求，聘請專業(yè)咨詢服務機構(gòu)，對擬采用PPP模式的項目進行評估，制定PPP項目實施方案，同時編制物有所值評價、財政承受能力評估報告。實施方案的內(nèi)容和深度應符合國家和省有關(guān)政策和規(guī)范。

　　2、實施方案審核。組織相關(guān)部門及專家對PPP項目實施方案開展聯(lián)合審查，重點對物有所值評價、財政承受能力論證、實施方案中的股權(quán)結(jié)構(gòu)、收支測算、收益分配、政府支出責任、風險分擔、定價調(diào)價機制、政府采購、融資成本、資本回報率、績效監(jiān)督管理、退出機制等進行嚴格審核把關(guān)，提出審核意見報市政府審批,市政府出具批復意見。

　　3、項目上報備案。項目實施方案經(jīng)市政府審批通過后，上報省PPP項目儲備庫，未納入省PPP項目儲備庫的項目不得作為PPP項目實施。經(jīng)省以上批準的試點、示范項目的實施方案在市級審核的基礎(chǔ)上需報省財政廳審核備案，其他PPP項目的實施方案由市財政局備案。

　?。ㄈ╉椖坎少忞A段

　　1、選擇合作伙伴。PPP項目實施方案批復后，實施機構(gòu)要嚴格遵照《政府采購法》、《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》和《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)PPP項目的采購需求特點，依法選擇適當?shù)牟少彿绞竭M行項目采購。省以上試點、示范項目通過省級平臺實施采購，其他項目通過市級平臺實施采購。對社會資本方的選擇應綜合評估其專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗、財務實力等因素，依法擇優(yōu)選擇運營服務質(zhì)量好、綜合實力強、誠信可靠的合作伙伴，保證PPP項目持續(xù)良好發(fā)展。

　　2、規(guī)范合同管理。項目實施機構(gòu)要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定細化項目合同文本，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。應重點關(guān)注定價調(diào)價付款機制、項目功能和績效要求、監(jiān)督評價、違約處理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確政府和社會資本方的權(quán)利義務與風險分擔，明確項目在建設(shè)、運行管理的全生命周期內(nèi)接受政府相關(guān)職能部門的監(jiān)督，為PPP項目的順利實施和全生命周期管理提供合法有效的合同依據(jù)。PPP項目合同需經(jīng)法制部門、財政部門、行業(yè)主管部門聯(lián)合審查，并出具意見書。項目合同經(jīng)公示期滿無異議的，在市政府審核同意后，由項目實施機構(gòu)與中選社會資本方簽署。

　　3、納入預算管理。項目實施機構(gòu)應當按照預算編制程序和要求，將PPP合同中符合預算管理要求的下一年度財政資金收支納入預算管理，報請本級財政部門審核后納入預算草案，經(jīng)本級政府同意后報本級人民代表大會審議。

　　（四）項目執(zhí)行階段

　　1、設(shè)立項目公司。合作雙方按照合同約定按時足額出資設(shè)立項目公司。政府按照PPP項目實施方案的要求，指定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司。項目公司成立后，應由項目公司與項目實施機構(gòu)重新簽署PPP項目合同，或簽署關(guān)于承繼PPP項目合同的補充合同，并保證按時完成項目融資。

　　2、嚴格履約管理。項目實施機構(gòu)應根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督項目公司履行融資、建造、運營、維護和移交等合同義務。PPP項目融資責任由項目公司或其股東負責，政府及其相關(guān)部門不可為項目公司或社會資本方的融資提供擔保；項目建設(shè)期重點監(jiān)管工程進度、建設(shè)成本、建設(shè)質(zhì)量和資金等；項目運營期重點監(jiān)管績效考核、價格監(jiān)管、質(zhì)量控制和財務監(jiān)控等，切實保障項目運行質(zhì)量和安全。同時，要制定完善的爭議解決機制，當合同執(zhí)行出現(xiàn)偏差時及時協(xié)商糾正。

　　3、開展績效評價。行業(yè)主管部門（項目實施機構(gòu)）應制定不同領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)標準、公共產(chǎn)品或服務技術(shù)規(guī)范，加強對公共服務質(zhì)量和價格的監(jiān)管。建立政府、公眾共同參與的綜合性評價體系，建立事前設(shè)定績效目標、事中進行績效跟蹤、事后進行績效評價的全生命周期績效管理機制，定期對項目的績效目標實現(xiàn)程度、運營管理效率、資金使用效果、公眾滿意度、項目可持續(xù)性等方面進行評價，評價結(jié)果應依法對外公開，接受社會監(jiān)督。將政府付費、使用者付費與績效評價掛鉤，并將績效評價結(jié)果作為調(diào)價的重要依據(jù)，確保實現(xiàn)公共利益最大化。同時，及時發(fā)現(xiàn)總結(jié)存在問題，制定應對措施，推動項目績效目標順利完成。

　?。ㄎ澹╉椖恳平浑A段

　　對于PPP合同約定期滿移交的項目，政府相關(guān)部門、項目實施機構(gòu)、項目公司等單位應在PPP合作期滿前一段時間（過渡期）共同組織成立移交工作組，按照PPP合同約定的移交標準，組織進行資產(chǎn)評估和性能測試，保證項目處于良好運營和維護狀態(tài)。項目公司應按合同要求及有關(guān)規(guī)定辦理移交手續(xù)。在PPP合同履行中發(fā)生爭議時，合同當事方應依法積極協(xié)調(diào)解決，無法協(xié)商的可申請仲裁或訴訟。

　　四、部門分工

　?。ㄒ唬┦胸斦块T。負責依法將PPP項目合同涉及的財政支出納入本級財政預算管理，審核撥付財政預算資金；會同發(fā)改部門建立和管理全市PPP項目儲備庫；牽頭組織物有所值評價和財政承受能力論證；做好PPP項目的對上申報及信息公開工作；加強對PPP項目采購活動的監(jiān)督檢查；對PPP項目開展預算績效管理工作；組織開展業(yè)務培訓、項目推介等活動；爭取國家和省相關(guān)支持政策等。

　?。ǘ┦邪l(fā)改部門。負責PPP項目的立項審批；牽頭相關(guān)部門開展實施方案的聯(lián)合審核；牽頭制定全市推廣應用PPP模式的綜合性政策和投融資配套措施；爭取國家和省相關(guān)支持政策等。

　?。ㄈ┦姓型稑斯芾聿块T。負責PPP項目涉及的招投標相關(guān)政策研究；組織開展PPP項目的招投標和政府采購工作，規(guī)范政府PPP項目招投標行為；配合做好PPP項目信息公開工作。

　?。ㄋ模┦蟹ㄖ乒芾聿块T。負責組織PPP項目招標和采購文件審查；會同財政部門、行業(yè)主管部門開展PPP項目合同文本的聯(lián)合審查工作；指導PPP項目實施機構(gòu)采購法律服務工作，指導建立完善法律服務采購制度和建設(shè)。

　?。ㄎ澹┦袃r格管理部門。負責項目收費價格管理，穩(wěn)步推進價格市場化改革；加強項目投資、運營和服務成本的適時監(jiān)測監(jiān)審，建立定期審價制度，健全公共產(chǎn)品和服務收費的動態(tài)調(diào)整機制和科學的價格形成機制。

　?。┦行袠I(yè)主管部門（項目實施機構(gòu)）。PPP項目的發(fā)起及申報；負責PPP項目實施方案、物有所值評價、財政承受能力評估報告的編制；負責投資主體的選擇、項目合同的審核與簽訂、項目組織實施以及項目實施期滿移交等工作；依法加強行業(yè)監(jiān)管，明確行業(yè)標準規(guī)范、服務質(zhì)量和監(jiān)管細則，按照合同條款牽頭組織對項目的建設(shè)、運行情況進行考核；申報PPP項目財政支出資金預算，保障PPP項目穩(wěn)定運營；牽頭組織項目績效評價工作，建立政府、公眾共同參與的綜合性評價體系；按照政府信息公開制度，依法向社會公布PPP項目基本信息、招標投標、采購文件、項目合同、工程進展、運營績效等信息，并設(shè)立專門渠道接受公眾對項目公司提供的公共產(chǎn)品和服務的投訴舉報。

　?。ㄆ撸┦袑徲嫴块T。按照政府要求做好相關(guān)審計監(jiān)督工作。

　　五、保障機制

　　（一）加強組織領(lǐng)導。調(diào)整宜興市政府和社會資本合作（PPP）工作領(lǐng)導小組，完善PPP協(xié)調(diào)工作機制，協(xié)調(diào)部署全市PPP模式推廣運用工作。市財政局設(shè)立PPP辦公室，對全市PPP工作提供業(yè)務指導。

　?。ǘ┘訌娦麄饕龑АＵ髀毮懿块T要大力宣傳PPP模式的意義、工作理念和方法，做好政策解讀，加強輿論引導，增進政府、市場主體和社會公眾的認識，營造推進PPP工作的良好氛圍。要大力加強PPP項目實施能力建設(shè)，開展PPP業(yè)務培訓，注重培育高層次專業(yè)人才，提升項目的組織實施質(zhì)量。要及時向社會發(fā)布相關(guān)政策，公開市場準入和投資等方面的信息，確保合作項目規(guī)范有序?qū)嵤?/p>

　?。ㄈ┘訌娬咧С?。積極探索財政資金撬動社會資金和金融資本參與PPP項目的有效方式。積極支持符合條件的PPP項目申報國家或省級示范項目，爭取中央和省級轉(zhuǎn)移支付資金、政府和社會資本合作融資支持基金的扶持。對列入PPP項目儲備庫的項目，市政府優(yōu)先考慮開工建設(shè)。