各鎮(zhèn)人民政府，環(huán)科園、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市各街道辦事處，市各委辦局，市各直屬單位：

　　為貫徹落實(shí)《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)[2015]42號(hào)）、《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作的通知》（財(cái)金[2016]90號(hào)）、《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見》（蘇政發(fā)[2015]101號(hào)）等政策精神，深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作（簡(jiǎn)稱PPP）模式，現(xiàn)結(jié)合我市實(shí)際情況，提出如下實(shí)施意見：

　　一、基本原則

　?。ㄒ唬┮婪ê弦?guī)、有序推進(jìn)。將PPP納入法制化軌道，建立健全制度體系，保護(hù)參與各方的合法權(quán)益，明確全生命周期管理要求，確保項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施。堅(jiān)持必要、合理、可持續(xù)的財(cái)政投入原則，有序推進(jìn)PPP項(xiàng)目實(shí)施，控制項(xiàng)目的政府支付責(zé)任。

　　（二）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、互利共贏。建立健全激勵(lì)與約束相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益補(bǔ)償機(jī)制，加強(qiáng)項(xiàng)目成本監(jiān)測(cè)，動(dòng)態(tài)調(diào)整收費(fèi)定價(jià)和政府補(bǔ)貼，確保社會(huì)資本回報(bào)合理、項(xiàng)目可持續(xù)經(jīng)營(yíng)。合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，原則上項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，政策、法律和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險(xiǎn)按合同約定由雙方共同承擔(dān)。

　　（三）誠信合作、公開透明。堅(jiān)持程序規(guī)范透明，通過公開、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)方式選擇社會(huì)資本方。嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目合同，確保項(xiàng)目實(shí)施決策科學(xué)、程序規(guī)范、過程公開、責(zé)任明確。依法充分披露PPP項(xiàng)目重要信息，保障公眾知情權(quán)。

　　二、適用范圍

　　PPP模式適用于全市范圍內(nèi)能源、交通運(yùn)輸、市政公用、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、教育、科技、文化、體育、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、旅游等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域的新建和存量項(xiàng)目。對(duì)于存量項(xiàng)目，采用轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交（TOT）、改建—運(yùn)營(yíng)—移交（ROT）等方式，將具備條件的存量公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目；對(duì)于新建項(xiàng)目，合理選擇建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）等運(yùn)作方式。其中：對(duì)于符合PPP基本條件的垃圾處理、污水處理、城市供水等公共服務(wù)領(lǐng)域的新建項(xiàng)目，要“強(qiáng)制”應(yīng)用PPP模式。其他基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，對(duì)有現(xiàn)金流、具備運(yùn)營(yíng)條件和使用者付費(fèi)的新建項(xiàng)目，要“強(qiáng)制”實(shí)施PPP模式識(shí)別論證，鼓勵(lì)運(yùn)用PPP模式。

　　三、項(xiàng)目實(shí)施

　　PPP項(xiàng)目的實(shí)施分為項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目移交五個(gè)階段。

　　（一）項(xiàng)目識(shí)別階段

　　1、項(xiàng)目發(fā)起。各行業(yè)主管部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求及行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，從新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目，社會(huì)資本也可向行業(yè)主管部門推薦合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門將項(xiàng)目申報(bào)列入我市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。

　　2、入庫審核。根據(jù)我市政府投資項(xiàng)目計(jì)劃，建立市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。項(xiàng)目入庫審核時(shí)應(yīng)優(yōu)先選擇要求“強(qiáng)制”實(shí)施的項(xiàng)目、政府平臺(tái)存量項(xiàng)目以及有現(xiàn)金流、使用者付費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)入PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。對(duì)于無現(xiàn)金流、完全政府付費(fèi)的項(xiàng)目從嚴(yán)從緊控制。對(duì)無運(yùn)營(yíng)內(nèi)容、無績(jī)效考核機(jī)制、社會(huì)資本不實(shí)際承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、不屬于公共服務(wù)范圍的純商業(yè)類項(xiàng)目等不得納入PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。

　　項(xiàng)目申請(qǐng)入庫時(shí)應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明、存量公共資產(chǎn)的歷史資料和初步實(shí)施方案等相關(guān)資料，明確由政府授權(quán)的PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（只能是政府、政府部門或事業(yè)單位）、合作模式、期限與回報(bào)機(jī)制等。項(xiàng)目經(jīng)市發(fā)改委、市財(cái)政局初審后報(bào)市政府批準(zhǔn)列入市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。

　　3、項(xiàng)目退庫。PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫堅(jiān)持“有進(jìn)有出”原則，實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)已經(jīng)不符合PPP模式運(yùn)作要求、不再采用PPP模式、項(xiàng)目停止實(shí)施等情況時(shí)，需退出市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(對(duì)于已列入省PPP項(xiàng)目庫的，需經(jīng)政府批準(zhǔn)，同步申報(bào)退出省PPP項(xiàng)目庫)。

　?。ǘ╉?xiàng)目準(zhǔn)備階段

　　1、實(shí)施方案編制。列入市PPP儲(chǔ)備庫的項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)可根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策要求，聘請(qǐng)專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)擬采用PPP模式的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，制定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，同時(shí)編制物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力評(píng)估報(bào)告。實(shí)施方案的內(nèi)容和深度應(yīng)符合國(guó)家和省有關(guān)政策和規(guī)范。

　　2、實(shí)施方案審核。組織相關(guān)部門及專家對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案開展聯(lián)合審查，重點(diǎn)對(duì)物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、實(shí)施方案中的股權(quán)結(jié)構(gòu)、收支測(cè)算、收益分配、政府支出責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、定價(jià)調(diào)價(jià)機(jī)制、政府采購、融資成本、資本回報(bào)率、績(jī)效監(jiān)督管理、退出機(jī)制等進(jìn)行嚴(yán)格審核把關(guān)，提出審核意見報(bào)市政府審批,市政府出具批復(fù)意見。

　　3、項(xiàng)目上報(bào)備案。項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)市政府審批通過后，上報(bào)省PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，未納入省PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫的項(xiàng)目不得作為PPP項(xiàng)目實(shí)施。經(jīng)省以上批準(zhǔn)的試點(diǎn)、示范項(xiàng)目的實(shí)施方案在市級(jí)審核的基礎(chǔ)上需報(bào)省財(cái)政廳審核備案，其他PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案由市財(cái)政局備案。

　?。ㄈ╉?xiàng)目采購階段

　　1、選擇合作伙伴。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)后，實(shí)施機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵照《政府采購法》、《政府采購競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購方式管理暫行辦法》和《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)PPP項(xiàng)目的采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)?shù)牟少彿绞竭M(jìn)行項(xiàng)目采購。省以上試點(diǎn)、示范項(xiàng)目通過省級(jí)平臺(tái)實(shí)施采購，其他項(xiàng)目通過市級(jí)平臺(tái)實(shí)施采購。對(duì)社會(huì)資本方的選擇應(yīng)綜合評(píng)估其專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)實(shí)力等因素，依法擇優(yōu)選擇運(yùn)營(yíng)服務(wù)質(zhì)量好、綜合實(shí)力強(qiáng)、誠信可靠的合作伙伴，保證PPP項(xiàng)目持續(xù)良好發(fā)展。

　　2、規(guī)范合同管理。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定細(xì)化項(xiàng)目合同文本，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注定價(jià)調(diào)價(jià)付款機(jī)制、項(xiàng)目功能和績(jī)效要求、監(jiān)督評(píng)價(jià)、違約處理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確政府和社會(huì)資本方的權(quán)利義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，明確項(xiàng)目在建設(shè)、運(yùn)行管理的全生命周期內(nèi)接受政府相關(guān)職能部門的監(jiān)督，為PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施和全生命周期管理提供合法有效的合同依據(jù)。PPP項(xiàng)目合同需經(jīng)法制部門、財(cái)政部門、行業(yè)主管部門聯(lián)合審查，并出具意見書。項(xiàng)目合同經(jīng)公示期滿無異議的，在市政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方簽署。

　　3、納入預(yù)算管理。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照預(yù)算編制程序和要求，將PPP合同中符合預(yù)算管理要求的下一年度財(cái)政資金收支納入預(yù)算管理，報(bào)請(qǐng)本級(jí)財(cái)政部門審核后納入預(yù)算草案，經(jīng)本級(jí)政府同意后報(bào)本級(jí)人民代表大會(huì)審議。

　?。ㄋ模╉?xiàng)目執(zhí)行階段

　　1、設(shè)立項(xiàng)目公司。合作雙方按照合同約定按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。政府按照PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的要求，指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司成立后，應(yīng)由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同，并保證按時(shí)完成項(xiàng)目融資。

　　2、嚴(yán)格履約管理。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督項(xiàng)目公司履行融資、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交等合同義務(wù)。PPP項(xiàng)目融資責(zé)任由項(xiàng)目公司或其股東負(fù)責(zé)，政府及其相關(guān)部門不可為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方的融資提供擔(dān)保；項(xiàng)目建設(shè)期重點(diǎn)監(jiān)管工程進(jìn)度、建設(shè)成本、建設(shè)質(zhì)量和資金等；項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期重點(diǎn)監(jiān)管績(jī)效考核、價(jià)格監(jiān)管、質(zhì)量控制和財(cái)務(wù)監(jiān)控等，切實(shí)保障項(xiàng)目運(yùn)行質(zhì)量和安全。同時(shí)，要制定完善的爭(zhēng)議解決機(jī)制，當(dāng)合同執(zhí)行出現(xiàn)偏差時(shí)及時(shí)協(xié)商糾正。

　　3、開展績(jī)效評(píng)價(jià)。行業(yè)主管部門（項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）應(yīng)制定不同領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公共產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)公共服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格的監(jiān)管。建立政府、公眾共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，建立事前設(shè)定績(jī)效目標(biāo)、事中進(jìn)行績(jī)效跟蹤、事后進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的全生命周期績(jī)效管理機(jī)制，定期對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、運(yùn)營(yíng)管理效率、資金使用效果、公眾滿意度、項(xiàng)目可持續(xù)性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)依法對(duì)外公開，接受社會(huì)監(jiān)督。將政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)與績(jī)效評(píng)價(jià)掛鉤，并將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為調(diào)價(jià)的重要依據(jù)，確保實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。同時(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)總結(jié)存在問題，制定應(yīng)對(duì)措施，推動(dòng)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)順利完成。

　?。ㄎ澹╉?xiàng)目移交階段

　　對(duì)于PPP合同約定期滿移交的項(xiàng)目，政府相關(guān)部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司等單位應(yīng)在PPP合作期滿前一段時(shí)間（過渡期）共同組織成立移交工作組，按照PPP合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn)，組織進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試，保證項(xiàng)目處于良好運(yùn)營(yíng)和維護(hù)狀態(tài)。項(xiàng)目公司應(yīng)按合同要求及有關(guān)規(guī)定辦理移交手續(xù)。在PPP合同履行中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，合同當(dāng)事方應(yīng)依法積極協(xié)調(diào)解決，無法協(xié)商的可申請(qǐng)仲裁或訴訟。

　　四、部門分工

　?。ㄒ唬┦胸?cái)政部門。負(fù)責(zé)依法將PPP項(xiàng)目合同涉及的財(cái)政支出納入本級(jí)財(cái)政預(yù)算管理，審核撥付財(cái)政預(yù)算資金；會(huì)同發(fā)改部門建立和管理全市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫；牽頭組織物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證；做好PPP項(xiàng)目的對(duì)上申報(bào)及信息公開工作；加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目采購活動(dòng)的監(jiān)督檢查；對(duì)PPP項(xiàng)目開展預(yù)算績(jī)效管理工作；組織開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、項(xiàng)目推介等活動(dòng)；爭(zhēng)取國(guó)家和省相關(guān)支持政策等。

　　（二）市發(fā)改部門。負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的立項(xiàng)審批；牽頭相關(guān)部門開展實(shí)施方案的聯(lián)合審核；牽頭制定全市推廣應(yīng)用PPP模式的綜合性政策和投融資配套措施；爭(zhēng)取國(guó)家和省相關(guān)支持政策等。

　?。ㄈ┦姓型稑?biāo)管理部門。負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目涉及的招投標(biāo)相關(guān)政策研究；組織開展PPP項(xiàng)目的招投標(biāo)和政府采購工作，規(guī)范政府PPP項(xiàng)目招投標(biāo)行為；配合做好PPP項(xiàng)目信息公開工作。

　?。ㄋ模┦蟹ㄖ乒芾聿块T。負(fù)責(zé)組織PPP項(xiàng)目招標(biāo)和采購文件審查；會(huì)同財(cái)政部門、行業(yè)主管部門開展PPP項(xiàng)目合同文本的聯(lián)合審查工作；指導(dǎo)PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)采購法律服務(wù)工作，指導(dǎo)建立完善法律服務(wù)采購制度和建設(shè)。

　?。ㄎ澹┦袃r(jià)格管理部門。負(fù)責(zé)項(xiàng)目收費(fèi)價(jià)格管理，穩(wěn)步推進(jìn)價(jià)格市場(chǎng)化改革；加強(qiáng)項(xiàng)目投資、運(yùn)營(yíng)和服務(wù)成本的適時(shí)監(jiān)測(cè)監(jiān)審，建立定期審價(jià)制度，健全公共產(chǎn)品和服務(wù)收費(fèi)的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制和科學(xué)的價(jià)格形成機(jī)制。

　　（六）市行業(yè)主管部門（項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）。PPP項(xiàng)目的發(fā)起及申報(bào)；負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力評(píng)估報(bào)告的編制；負(fù)責(zé)投資主體的選擇、項(xiàng)目合同的審核與簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及項(xiàng)目實(shí)施期滿移交等工作；依法加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量和監(jiān)管細(xì)則，按照合同條款牽頭組織對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)行情況進(jìn)行考核；申報(bào)PPP項(xiàng)目財(cái)政支出資金預(yù)算，保障PPP項(xiàng)目穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)；牽頭組織項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作，建立政府、公眾共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系；按照政府信息公開制度，依法向社會(huì)公布PPP項(xiàng)目基本信息、招標(biāo)投標(biāo)、采購文件、項(xiàng)目合同、工程進(jìn)展、運(yùn)營(yíng)績(jī)效等信息，并設(shè)立專門渠道接受公眾對(duì)項(xiàng)目公司提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)的投訴舉報(bào)。

　?。ㄆ撸┦袑徲?jì)部門。按照政府要求做好相關(guān)審計(jì)監(jiān)督工作。

　　五、保障機(jī)制

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)整宜興市政府和社會(huì)資本合作（PPP）工作領(lǐng)導(dǎo)小組，完善PPP協(xié)調(diào)工作機(jī)制，協(xié)調(diào)部署全市PPP模式推廣運(yùn)用工作。市財(cái)政局設(shè)立PPP辦公室，對(duì)全市PPP工作提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　?。ǘ┘訌?qiáng)宣傳引導(dǎo)。政府各職能部門要大力宣傳PPP模式的意義、工作理念和方法，做好政策解讀，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，增進(jìn)政府、市場(chǎng)主體和社會(huì)公眾的認(rèn)識(shí)，營(yíng)造推進(jìn)PPP工作的良好氛圍。要大力加強(qiáng)PPP項(xiàng)目實(shí)施能力建設(shè)，開展PPP業(yè)務(wù)培訓(xùn)，注重培育高層次專業(yè)人才，提升項(xiàng)目的組織實(shí)施質(zhì)量。要及時(shí)向社會(huì)發(fā)布相關(guān)政策，公開市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資等方面的信息，確保合作項(xiàng)目規(guī)范有序?qū)嵤?/p>

　　（三）加強(qiáng)政策支持。積極探索財(cái)政資金撬動(dòng)社會(huì)資金和金融資本參與PPP項(xiàng)目的有效方式。積極支持符合條件的PPP項(xiàng)目申報(bào)國(guó)家或省級(jí)示范項(xiàng)目，爭(zhēng)取中央和省級(jí)轉(zhuǎn)移支付資金、政府和社會(huì)資本合作融資支持基金的扶持。對(duì)列入PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫的項(xiàng)目，市政府優(yōu)先考慮開工建設(shè)。